2022

Zarządzenie Nr 30/2022 Wójta Gminy Czosnów z dnia 18 marca 2022 roku w sprawie wprowadzenia instrukcji postępowania w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu.

Na podstawie art. 83 ust. 1 w związku z art. 2 ust. 2 pkt. 8 ustawy z dnia 1 marca 2018r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu (tj. Dz. U. z 2021r. poz. 1132 z późn. zm.) oraz art. 30 ust. 1, art. 33 ust. 3 i 5 ustawy z dnia 8 marca 1990r. o samorządzie gminnym (Dz. U. z 2021r. poz. 1372 z późn. zm.)

zarządzam, co następuje:

§1

Wprowadza się „Instrukcję postępowania w sprawie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu", stanowiącą załącznik do niniejszego zarządzenia.

§2

Za realizację współpracy z Generalnym Inspektorem Informacji Finansowej w zakresie wszystkich spraw związanych  z realizacją  zadań dotyczących  przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu jest powołany przez Wójta Gminy Czosnów Zespół Pracowników w osobach:

1. Pani Danuta Oszczyk
2. Pan Łukasz Jabłoński
3. Pani Agnieszka Bielecka
4. Pani Ewa Dudek

Zwany dalej Zespołem.

§3

Zobowiązuje się wszystkich pracowników Urzędu Gminy w Czosnowie do zapoznania się z treścią niniejszego zarządzenia i przestrzegania jego postanowień.

§4

Zarządzenie wchodzi w życie z dniem podjęcia.

Załącznik do Zarządzenia Nr 30/2022

Wójta Gminy Czosnów

z dnia 18 marca 2022 roku

Instrukcja postępowania w sprawie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu

§1

Przez użyte w niniejszej Instrukcji określenia rozumie się:

• Instrukcji - rozumie się przez to Instrukcję postępowania w sprawie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu;
• GIIF – Generalny Inspektor Informacji Finansowej;
• ustawie - rozumie się przez to ustawę z dnia 1 marca 2018 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu (tekst jednolity Dz. U. z 2021 r. poz. 1132 ze zm.);
• kodeksie karnym - rozumie się przez to ustawę z dnia 6 czerwca 1997 r. - Kodeks karny (Dz. U. z 2021 r. poz. 2345 ze zm. );
• finansowaniu terroryzmu - rozumie się przez to czyn określony w art. 165a Kodeksu Karnego;
• praniu pieniędzy - rozumie się przez to czyn określony w art. 299 Kodeksu karnego;
• Zespole - rozumie się przez to osoby wyznaczone przez Wójta Gminy Czosnów, odpowiedzialne za wykonywanie obowiązków określonych w ustawie i niniejszej Instrukcji;
• jednostce -rozumie się przez to Urząd  Gminy w Czosnowie;
• pracownikach -rozumie się przez to pracowników Urzędu Gminy w Czosnowie;
• kierownikach referatu/jednostek  -rozumie się przez to kierowników komórek organizacyjnych Urzędu Gminy w Czosnowie i osoby na samodzielnych stanowiskach;
• transakcji -rozumie się przez to czynność prawną lub faktyczną, na podstawie której dokonuje się przeniesienia własności lub posiadania wartości majątkowych lub dokonywaną w celu przeniesienia własności lub posiadania wartości majątkowych;
• dokumentacji - rozumie się przez to kopie dokumentów dotyczących transakcji, co do których zachodzi podejrzenie, że mają one związek z popełnieniem przestępstw prania pieniędzy lub finansowaniu terroryzmu.

§2

Zespół jest odpowiedzialny za realizację i wykonywanie obowiązków określonych w niniejszej Instrukcji, a w szczególności zobowiązany jest do:

• - nadzoru nad przestrzeganiem zasad zawartych w Instrukcji i przedstawiania propozycji dotyczących uzupełniania lub zmiany jej treści;
• - powiadamiania GIIF o podejrzeniu popełnienia przestępstwa prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu - w trybie i na zasadach określonych w art. 83 i 84 ustawy;
• - przekazywania kopii dokumentów dotyczących transakcji, co do których zachodzi podejrzenie, że mają one związek z popełnieniem przestępstw prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu oraz informacji o stronach tych transakcji;
• - przekazywania GIIF informacji lub dokumentów mogących mieć wpływ na krajową ocenę ryzyka prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu;
• - przekazywania GIIF informacji o sposobie wykorzystania zaleceń zawartych w przyjmowanej przez Radę Ministrów Strategii przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowania terroryzmu - co najmniej raz na 6 miesięcy od dnia ogłoszenia w Monitorze Polskim;
• - prowadzenia „Rejestru powiadomień Generalnego Inspektora Informacji Finansowej '', którego wzór stanowi załącznik Nr 1 do niniejszej Instrukcji;
• - przechowywania „Rejestru powiadomień Generalnego Inspektora Informacji Finansowej" oraz kopii powiadomień wraz z wymaganą dokumentacją;

§3

Pracownicy w trakcie wykonywania obowiązków służbowych zobowiązani są do zwracania uwagi w szczególności na:

• nietypowe transakcje związane z nabywaniem czy dysponowaniem majątkiem Gminy;
• umowy związane z wykonywaniem zadań publicznych w jednostkach  samorządu terytorialnego, realizowane w warunkach  odbiegających od istniejących standardów;
• nietypowe zachowania i czynności podejmowane przez uczestników postępowania o udzielenie zamówienia publicznego, polegające m.in. na oferowaniu przez nich warunków wykonania zamówienia rażąco odbiegających od oferowanych przez innych oferentów;
• umowy i transakcje związane z wykonywaniem przez inne podmioty zadań publicznych w Gminie Czosnów, realizowane na warunkach odbiegających od istniejących standardów;
• dokonywanie wpłat należności w ratach (kilkakrotnie) w tym samym dniu;
• przypadki dokonywania nadpłat (np. podatków i innych opłat) lub wpłat nienależnych jednostce i ewentualnego ich wycofania;

§4

1. Pracownicy właściwi merytorycznie z tytułu powierzonych im obowiązków w zakresie dokonywanych transakcji zobowiązani są:

• dokonywać analizy i oceny realizowanych transakcji, w których występują symptomy wskazujące na możliwość wprowadzenia do obrotu finansowego wartości majątkowych pochodzących z nielegalnych lub nieujawnionych źródeł;

• sporządzać potwierdzone za zgodność kopie dokumentów dotyczących transakcji, co do których zachodzi podejrzenie, że mogą mieć związek z popełnieniem przestępstw prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu;
• zebrać dostępne informacje o osobach przeprowadzających transakcje;
• dokonać opisu transakcji, uzasadniającego podejrzenie występowania okoliczności wskazanych w art. 83 ust. 1 ustawy i zaistnienia uzasadnionej konieczności powiadomienia o tym fakcie GIIF.

2. Pracownik w przypadku podejrzenia, że zachodzą podstawy do zawiadomienia GIIF o zagrożeniu popełnienia przestępstwa prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu, obowiązany jest do sporządzenia notatki służbowej, zgodnie ze wzorem stanowiącym załącznik Nr 2 do niniejszej Instrukcji.
3. Kierownik jednostki, w której zatrudniony jest pracownik sporządzający notatkę, o jakiej mowa w ust. 2, przekazuje Zespołowi notatkę wraz z dokumentacją.
4. Zespół:

• Uznając zasadność okoliczności wystąpienia transakcji podejrzanych, przedstawionych przez pracownika w notatce, przedstawia do podpisu  Wójtowi Gminy Czosnów projekt powiadomienia GIIF, zgodnie ze wzorem stanowiącym załącznik nr 3 do niniejszej instrukcji, wraz z otrzymaną dokumentacją;
• Przekazuje GIIF  podpisane  przez  Wójta  Gminy Czosnów  powiadomienie wraz  z dokumentacją;
• W sytuacji stwierdzenia braku przesłanek do powiadomienia GIIF sporządza i przedstawia Wójtowi Gminy Czosnów notatkę służbową zawierającą uzasadnienie takiego stanowiska oraz otrzymaną dokumentację do akceptacji;
• Powiadamia kierownika jednostki o sposobie załatwienia sprawy.
• Powiadomienie, o którym mowa w ust. 4 pkt 2, sporządza się zgodnie ze wzorem udostępnionym przez ministra właściwego do spraw finansów publicznych na podstawie art. 84 ustawy.
• Podpisane powiadomienia powinny być wpisane do „Rejestru powiadomień Generalnego Inspektora" prowadzonego przez Zespół.

§5

1. Kierownik jednostki zobowiązany jest na wniosek Zespołu do przekazywania:

• informacji lub dokumentów niezbędnych do realizacji zadań w zakresie zapobiegania przestępstwom prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu;
• informacji lub dokumentów mogących mieć wpływ na krajową ocenę ryzyka prania pieniędzy oraz finansowania terroryzmu;
• informacji o sposobie wykorzystania zaleceń zawartych w Strategii przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu (M.P. 2021 poz.435).

Załącznik Nr 1 do Instrukcji postępowania w sprawie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu

REJESTR POWIADOMIEŃ GENERALNEGO INSPEKTORA INFORMACJI FINANSOWEJ

Załącznik Nr 2 do Instrukcji postępowania w sprawie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu

Wzór notatki służbowej

Nr sprawy

Czosnów dnia…………….

Notatka  sporządzona w związku z podejrzeniem  zaistnienia  sytuacji będącej podstawą zawiadomienia  Generalnego Inspektora Informacji Finansowej o zagrożeniu  popełnienia przestępstwa  prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu

1. Posiadane dane osób fizycznych pozostających w związku z okolicznościami  mogącymi wskazywać na podejrzenie popełnienia przestępstwa prania pieniędzy  lub finansowania terroryzmu, w tym:

.l ) imię i nazwisko:

• obywatelstwo:
• numer PESEL:
• data urodzenia 1):
• państwo urodzenia 2):
• seria i numer dokumentu stwierdzającego tożsamość osoby:
• adres zamieszkania:
• nazwa (firmy):

9) NIP:

10) adres  głównego  miejsca  wykonywania  działalności  gospodarczej:

2. Posiadane dane osób prawnych lub jednostek  organizacyjnych nieposiadających  osobowości prawnej pozostających w związku z okolicznościami mogącymi wskazywać na podejrzenie popełnienia przestępstwa prania pieniędzy  lub finansowania terroryzmu, w tym:

• nazwa (firma):
• forma organizacyjna:
• adres siedziby lub adres prowadzenia działalności:
• NIP:
• państwo rejestracji 3):
• rejestr handlowy, numer i data rejestracji 4):
• imię i nazwisko osoby reprezentującej osobę prawną lub jednostkę organizacyjną nieposiadającą  osobowości prawnej:
• numer PESEL osoby reprezentującej osobę prawną lub jednostkę  organizacyjną:
• data urodzenia 5):

10) państwo urodzenia 6):

3. Opis okoliczności wskazujących na podejrzenie popełnienia przestępstwa prania pieniędzy lub finansowania  terroryzmu:

……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….

4. Uzasadnienie przekazania powiadomienia:

……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….

5. 5. Wykaz załączników:

(podpis pracownika)

Uwagi kierownika jednostki, w której zatrudniony jest pracownik sporządzający notatkę:

……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….

(podpis kierownika jednostki)

1) Wypełnić w przypadku, gdy nie nadano numeru PESEL

• Wypełnić w przypadku, gdy nie nadano numeru PESEL
• Wypełnić w przypadku braku NIP
• Wypełnić w przypadku braku NIP
• Wypełn i ć w przypadku, gdy nie nadano numeru PESEL
• Wypełnić w przypadku, gdy nie nadano numeru PESEL

Załącznik Nr 3 do Instrukcji postępowania w sprawie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu

Wzór

Powiadomienia o podejrzeniu popełnienia przestępstwa prania pieniędzy oraz finansowania terroryzmu

Czosnów, dnia………………….

Generalny Inspektor Informacji Finansowej Ministerstwo Finansów

1. Świętokrzyska 12

00-916 Warszawa ·

Powiadomienie o podejrzeniu popełnienia przestępstwa prania pieniędzy   oraz finansowania terroryzmu

Na podstawie art. 83 ust. 1. i ust. 2. ustawy z 1 marca 2018 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu (Dz. U. z 2021 r. poz. 1132 ze zm.) powiadamiam, iż w trakcie czynności przeprowadzonej w związku z:

………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………..

(dane uczestników, opis czynności)

zachodzi podejrzenie popełnienia przestępstwa prania pieniędzy/finansowania terroryzmu. Opis okoliczności wraz z uzasadnieniem: ……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….

Załączniki:

(Data i podpis osoby sporządzającej)